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企業并購活動中律師盡職調查的主要范圍

發布時間:2018年7月24日 烏魯木齊公司律師  
  盡職調查是服務性中介機構的一項專門職責,參與企業收購兼并活動的中介服務機構都必須履行自己的專業任務和職業道德進行盡職調查,其中律師的盡職調查是最重要的盡職調查之一。
  一家公司在決定收購目標公司時,是一項風險很高的投資活動,因此能否順利地并購目標公司,將影響并購公司今后的發展。并購方即使對目標公司有比較深入的了解,也不能免去律師的盡職調查,因為律師在公司并購活動前進行的盡職調查是由一系列持續的活動所組成的,其不僅是涉及到公司信息的收集,還涉及律師如何利用其具有的專有知識去分析和查實有關的信息。如果并購方在并購目標公司之前不進行律師盡職調查,那么并購方可能在缺少充分信息的情況下作出不適當的決策;也可能在沒有理清法律關系的情況下,進行企業并購,導致某些難以改正情況的出現;也可能是在未作相應保護措施的情況下,作出并購決策,導致已方損失。例如在對目標公司潛在的債務這一重要信息不了解的情況下,又沒有作出相應的事前補救措施,在并購后,收購方有可能在財務上遭到重大的損失,甚至掉入一個本來就被設置好的陷阱中,因此,律師的盡職調查就顯得非常重要。盡職調查的范圍一般包括以下內容:
  一、 與目標公司有關的組織結構和股權結構的證明文件:
  1. 目標公司及其子公司的營業執照及經營范圍。
  2. 目標公司及其子公司設立的有關文件。
  3. 目標公司及其子公司的公司章程。
  4. 目標公司及其子公司的股東名冊和持股情況文件。
  5. 目標公司及其子公司的歷次董事會和股東會決議。
  6. 目標公司及其子公司的法人代表身份證文件。
  7. 目標公司及其子公司的規章制度。
  8. 目標公司及其子公司與他人簽訂的收購協議。
  二、 與目標公司有關的附屬性文件:
  1. 政府有關部門對目標公司及其子公司的批準文件。
  2. 土地、房屋租賃文件。
  3. 與職工簽訂的勞動合同。
  4. 有關代理、許可證合同。
  三、 目標公司財產狀況證明文件:
  1. 財務數據,包括各種財務報表、評估報告、審計報告。
  2. 不動產證明文件、動產清單及其保險情況。
  3. 債權清單及其證明文件。
  4. 債務清單及其證明文件。
  5. 納稅情況證明。
  四、 目標公司的管理人員和職工情況:
  1. 目標公司管理人員、技術人員、職工的雇傭條件、福利待遇。
  2. 主要技術人員對公司營業秘密掌握情況及其與公司簽訂的保密協議、不競爭協議等。
  3. 特別崗位職工的保險情況。
  五、 目標公司的經營情況:
  1. 目標公司對外簽訂的所有合同。
  2. 目標公司的客戶清單。
  3. 目標公司主要競爭者名單。
  4. 目標公司產品質量保證文件和對個別客戶的特別保證。
  5. 目標公司的廣告協議和廣告品的拷貝。
  6. 目標公司的產品責任險的保險情況。
  7. 目標公司產品與環境保護問題。
  8. 目標公司產品的消費者投訴情況。
  六、 目標公司及其子公司的知識產權:
  1. 目標公司及其子公司擁有的專利、商標、版權和其他知識產權證明文件。
  2. 正在研制的可能獲得的知識產權的報告。
  3. 非專利技術清單及其保護方法。
  4. 正在申請知識產權的清單。
  5. 即將需要延期申請知識產權的清單。
  七、 法律糾紛情況:
  1. 正在進行和將要進行訴訟和仲裁。
  2. 訴訟和仲裁中權利的主張和放棄情況。
  3. 生效法律文件的執行情況。
  八、其他律師認為應該進行盡職調查的事項。

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